私有化是當(dāng)今世界的一個(gè)重要理論話(huà)題和經(jīng)濟(jì)實(shí)事。私有化運(yùn)動(dòng)發(fā)源于英國(guó)，并迅速波及到其它發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家和前社會(huì)主義國(guó)家。它對(duì)進(jìn)行私有化的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和政治產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，在沒(méi)有實(shí)行私有化的國(guó)家，私有化也對(duì)人們的觀念產(chǎn)生了沖擊。在我國(guó)，私有化已成為人們關(guān)注的一個(gè)問(wèn)題。

　　它應(yīng)該包括三個(gè)方面的含義：一是將國(guó)有資產(chǎn)出售給私人部門(mén)，包括原國(guó)有企業(yè)向社會(huì)公眾發(fā)行股票，出售政府的不動(dòng)產(chǎn)，這是狹義上的私有化；二是“Deregulation”（放松管制），即對(duì)一些原來(lái)由國(guó)家壟斷的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)，放松政府的管制，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，有人將它稱(chēng)之為“自由化”；三是“Contract out”（簽約讓出），即通過(guò)特許投標(biāo)，簽訂合同等形式吸引私人企業(yè)提供公共服務(wù)等，有的學(xué)者將這一政策稱(chēng)之為“管理私有化”【1】。

一，晚明、英、俄私有化改革所導(dǎo)致的負(fù)面效應(yīng)

　　長(zhǎng)期以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)界的部分學(xué)者都把私有化說(shuō)成是靈丹妙藥、救世良方，鼓吹公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不相容，阻礙商業(yè)發(fā)展動(dòng)力，必須加以革除。然而無(wú)論他們?nèi)绾未笤燧浾?、文過(guò)遂非，都改變不了一個(gè)無(wú)庸置辯的事實(shí)：古往今來(lái)的“私有化改革”，總是承其弊者多，受其惠者寡。明朝后期，浙黨與東林黨力促“礦業(yè)私有化”而致國(guó)祚日衰，是為一例。

　　眾所周知，礦稅是明朝舊有的一個(gè)稅種，自萬(wàn)歷二十四年乙酉后，逐漸成為政府自我存續(xù)和外御強(qiáng)敵的重要財(cái)源。

　　為了應(yīng)付日益龐大的各項(xiàng)開(kāi)支，朱翊鈞一開(kāi)始還只是下令在直隸開(kāi)礦、榷稅，但很快就遍及河南、山東、山西、浙江、陜西等處?！睹魇?middot;神宗本紀(jì)一》載曰：“萬(wàn)歷二十四年乙酉，始遣中官開(kāi)礦于畿內(nèi)。未幾，河南、山東、山西、浙江、陜西，悉令開(kāi)釆，以中官領(lǐng)之。”

　　這就觸動(dòng)了豫、晉、浙、秦等地商業(yè)大亨（尤其是部分礦主）的利益，其在朝廷中的代理人憤憤不平，皆欲伺機(jī)而起，但遭到反對(duì)派的申斥。

　　萬(wàn)歷三十年春二月己卯，浙黨黨魁沈一貫巧借之前“武昌民變，殺稅臨界陳奉參隨六人，焚巡撫公署”一事為情由，打著“不能與民爭(zhēng)利”、“不能官逼民反”的幌子，向皇帝發(fā)力，逼迫其“命罷礦稅，?？椩?，釋逮系，復(fù)建言諸臣職”。

　　由于各方壓力，再加上疾病在身，意識(shí)昏亂，朱翊鈞允其所請(qǐng)。沈一貫見(jiàn)此，立馬抓住時(shí)機(jī)，越俎代庖，連夜擬旨。第二天，萬(wàn)歷帝身體有所恢復(fù)，對(duì)昨日的決定深感后悔。便令太監(jiān)急至內(nèi)閣中，要追回諭旨，前后共計(jì)20余人次。并口諭：人事方面的安排可以如卿所奏，但是礦稅卻不可以罷免。沈一貫并不想交出圣旨。為了不辱圣命，來(lái)使只好紆尊降貴，甚至把頭都磕出了血，迫切要沈一貫交出圣旨。沈一貫無(wú)奈，只好交還。

　　浙黨未完成的使命，東林黨上臺(tái)之后“克紹箕裘”！右僉都御史李三才上任伊始，便糾結(jié)士子，發(fā)動(dòng)清議，指責(zé)明神宗朱翊鈞“溺志貨財(cái)”，不顧人民死活，并要求“罷除天下礦稅”。不僅如此，他還買(mǎi)通死囚，令其誣告征稅的礦監(jiān)，并以此為證，昭示內(nèi)外。

　　太子太保邵輔忠參奏李三才“大奸似忠，大詐似直，列具貪、偽、險(xiǎn)、橫四大罪”，認(rèn)為李三才尤善賣(mài)直取忠、沽名釣譽(yù)，而且為人冷酷、貪婪，家中財(cái)貨逾億，希望朝廷徹查。就連老實(shí)厚道，仗義疏財(cái)?shù)睦虾萌诵煺卓部床粦T李三才的所作所為，出面彈劾。

　　按照常例，一旦受到彈劾，官員就得辭職回避，等待皇帝的最終裁決。但李三才仗著自己家是通州首富，又與東林黨魁顧憲成交情匪淺，居然“盛氣陳辯，不自引去”?；实垡矝](méi)有辦法。【2】

　　其后，在東林八君子的輪番輿論進(jìn)攻下，政府終于下令罷免礦稅，撤回礦監(jiān)。

　　李三才之門(mén)生故舊、親戚好友（胡忻、曹于汴、段然、史學(xué)遷、史記事、馬孟禎、王基洪等）趁機(jī)全面“接盤(pán)”。

　　萬(wàn)歷故去后，東林黨人又以同樣的手法將“漁業(yè)”、“茶業(yè)”、“鹽業(yè)”、“漕運(yùn)”等領(lǐng)域的買(mǎi)賣(mài)相繼套入彀中。這就等于挖掉了明朝財(cái)政收入的四分之三！使得朝廷的稅收來(lái)源更加依賴(lài)于普通的農(nóng)民，再加上當(dāng)時(shí)各種天災(zāi)不斷，造成了大量農(nóng)民破產(chǎn)，形成大量流民，直接導(dǎo)致了明末的農(nóng)民大起義。更造成崇禎皇帝與李自成兩強(qiáng)相抗，滿(mǎn)清趁虛而入，江山易主！

　　國(guó)破家亡！苦的依舊是老百姓，“李三才”們則沒(méi)有絲毫損失（據(jù)統(tǒng)計(jì)，李三才其家產(chǎn)多達(dá)470萬(wàn)兩白銀，相當(dāng)于天啟年間朝廷一年的財(cái)政收入）。甚至皇太極入主中原之時(shí)，東林黨人竟大部分都能幸免于難，仍能以“變節(jié)投降”和“隱遁世外”的方式得保周全！

　　觀之至此，我們不難看出，“私有化改革”的幾個(gè)特點(diǎn)：

其一，私有化改革的推行者都打著“公平競(jìng)爭(zhēng)”或者“食祿者不得與下民爭(zhēng)利，受大者不得取小”的正義旗幟，借此蒙騙大眾。

其二，私有化改革的推行者都有著“李三才”一樣半官半商、權(quán)勢(shì)熏天的身份。（一般的小魚(yú)小蝦不可能過(guò)份熱衷私有化改革，因?yàn)橐云鋵?shí)力根本難以“接盤(pán)”）

其三，私有化改革的結(jié)果都是國(guó)家蒙難，百姓受害，奸商與贓官坐享其成。

　　如果有人覺(jué)得以上所言太過(guò)久遠(yuǎn)，于今不合，筆者不妨再舉一下英、俄兩國(guó)的例子，以陳說(shuō)私有化之弊端。

　　從20世紀(jì)80代中期開(kāi)始，私有化已經(jīng)在歐美，日本和許多發(fā)展中國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家開(kāi)始實(shí)行，但是私有化政策實(shí)施的力度和廣泛性都無(wú)法與英國(guó)相提并論。

　　以下是截止1997年主要私有化企業(yè)及其所處行業(yè)的圖表：

資料來(lái)源：霍恩比、甘比和沃爾（2003）。

　　以英國(guó)自來(lái)水公司為例。其自1997年私有化后，經(jīng)營(yíng)成本變動(dòng)其實(shí)不大，但價(jià)格卻在私有化后的17年間上漲了245%!根據(jù)調(diào)查，私有化后經(jīng)營(yíng)績(jī)效并沒(méi)有明顯提升，但公司透過(guò)作帳來(lái)擴(kuò)大賬面支出金額，成功得到政府許可逐年調(diào)漲水價(jià)。諷刺的是，在消費(fèi)者負(fù)擔(dān)飆漲兩倍之多的水價(jià)的同時(shí)，公司的邊際利潤(rùn)增加了六倍!更令民眾氣憤的是，負(fù)擔(dān)不起高漲的水費(fèi)而被斷水的居民人數(shù)在1991年私有化后的一年內(nèi)增加了三倍!Parker(2004)因而批判私有化帶給消費(fèi)大眾的利益并未公平分配到社會(huì)各角落，造成有錢(qián)的民眾可以有更多購(gòu)水選擇與更好的服務(wù)質(zhì)量，但貧窮民眾卻更加被排擠在自來(lái)水市場(chǎng)之外，而面對(duì)激增的用水貧戶(hù)，最后勢(shì)必要?jiǎng)佑脟?guó)家社會(huì)福利成本來(lái)予以協(xié)助，添增國(guó)家政策與社會(huì)成本的負(fù)擔(dān)。

　　英國(guó)電力公司的狀況更是慘不忍睹，該公司是世界第一個(gè)被私有化的電力事業(yè)單位，盡管表面上私有化后電力價(jià)格因燃料價(jià)格下滑而調(diào)降，但實(shí)際上，原料成本下滑所帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)，在私人公司以合并策略巧妙制造出私人寡占市場(chǎng)的情況下，全進(jìn)了少數(shù)公司口袋。因?yàn)樗饺斯颜际袌?chǎng)的產(chǎn)生，實(shí)際銷(xiāo)售價(jià)格(retail price)完全操之在少數(shù)私人公司手中，因此原料成本降低所帶來(lái)的利潤(rùn)根本沒(méi)有擴(kuò)及到消費(fèi)者身上，消費(fèi)者用電價(jià)格竟不降反升，2008年英國(guó)電價(jià)更高出法國(guó)與德國(guó)三成之多!另方面英國(guó)電力生產(chǎn)供應(yīng)的成長(zhǎng)率卻在私有化后逐步下滑，從原本每年2%以上成長(zhǎng)率的傲人成績(jī)，滑落到至今生產(chǎn)成長(zhǎng)率遠(yuǎn)落后美國(guó)與法國(guó)將近20%。此外，英國(guó)2002年由私人電力市場(chǎng)發(fā)動(dòng)的預(yù)付儀表(prepayment meter)裝設(shè)計(jì)劃，更沖擊到廣大家戶(hù)，在用電需預(yù)付的購(gòu)買(mǎi)規(guī)則下，2007年有一成三英國(guó)家戶(hù)約280萬(wàn)人成為燃料貧戶(hù)(fuel poverty)。Parker(2004)另舉例，英國(guó)倫敦一家電力公司因私有化擺脫政府對(duì)于技術(shù)投資規(guī)范，降低其技術(shù)維持與改善之支出成本以增加利潤(rùn)，因而造成了倫敦大跳電的擾民事件。

　　觀察英國(guó)自來(lái)水與電力公司私有化所產(chǎn)生的后果，吊詭之處皆在于利益分配極為不均，私人資本家、企業(yè)主因私有化得以運(yùn)用各種經(jīng)營(yíng)管理手段與市場(chǎng)策略將其利潤(rùn)極大化，但私有化后的公司企業(yè)事實(shí)上存有生產(chǎn)效率未能有效提升、市場(chǎng)價(jià)格設(shè)定也失去社會(huì)公義并造成外溢的國(guó)家社會(huì)安全支出。說(shuō)穿了，這樣的私有化就是以剝削國(guó)家社會(huì)資本來(lái)累積經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)資本的不道德作法。

　　私有化沖擊就業(yè)安全，受雇員工苦吞鳥(niǎo)自由有勞動(dòng)法學(xué)者形容勞動(dòng)者在從契約自由關(guān)系中衍生的雇用關(guān)系中，表面上看似擁有就業(yè)自由，但就像天空中飛翔的鳥(niǎo)一樣，盡管能自由的飛，生死卻仍取決于資本家獵人的手中，因此戲稱(chēng)這種勞動(dòng)自由為“鳥(niǎo)自由”。不可否認(rèn)，經(jīng)營(yíng)管理權(quán)移轉(zhuǎn)下所形塑的利潤(rùn)導(dǎo)向管理方式對(duì)前國(guó)有事業(yè)受雇者的沖擊在所難免，輕則遭遇受雇身分與工作內(nèi)容、條件變更等工作不安全變量，重則面臨失業(yè)解雇與待業(yè)、轉(zhuǎn)業(yè)等困境的就業(yè)不安全變量。不管是哪一條路，受雇員工都將面臨既有勞動(dòng)身份與條件的終結(jié)，員工的去留與未來(lái)完全取于私人資本家那扣板機(jī)的指尖上。

　　英國(guó)私有化對(duì)勞工工作與就業(yè)安全造成的影響十分巨大。Martin與Parker(1997)在私有化沖擊(The Impact of Privatisation)一書(shū)中提供大量統(tǒng)計(jì)資料指出，自1980年代私有化政策開(kāi)始推動(dòng)到1997年為止，公部門(mén)受雇者銳減超過(guò)150萬(wàn)，其中最驚人的縮編發(fā)生在英國(guó)鋼鐵公司(British Steel)，該公司于私有化準(zhǔn)備階段即階段性縮編，受雇者人數(shù)從1979年的19萬(wàn)多降至1988年的5萬(wàn)多，縮編幅度超過(guò)七成，而于1989年正式私有化后，受雇人數(shù)持續(xù)下滑至4萬(wàn)人不到，對(duì)照私有化前的19萬(wàn)雇員規(guī)模，縮編幅度非常驚人的趨近八成!另英國(guó)石油公司(Britoil)受雇人數(shù)于私有化后的五年內(nèi)從2,534人縮減至1,689人(1982-1987)；英國(guó)瓦斯(British Gas)的雇用規(guī)模在私有化后從八萬(wàn)八千多縮減至近七萬(wàn)；英國(guó)聯(lián)合港埠公司(Associated BritishPorts)1981年私有化后受雇者人數(shù)也從上萬(wàn)人下滑至1994年的兩千多人；英國(guó)電信公司(British Telecom)也同，1985年被私有化后，兩萬(wàn)多名員工于十年間被裁的剩不到一萬(wàn)五千名。從上面數(shù)據(jù)來(lái)看，不難想見(jiàn)這樣規(guī)模性的組織人事縮編對(duì)受雇者的就業(yè)沖擊有多大，更深遠(yuǎn)來(lái)看，這對(duì)國(guó)家就業(yè)安全體系的影響也不容小覷。

　　除了以提升經(jīng)營(yíng)效率為名的組織縮編外，留任員工薪資下滑的情況也成了必然的趨勢(shì)。凡被私有化的航空、機(jī)場(chǎng)管理、飛航管理、石油、瓦斯、鋼鐵、電信等前國(guó)有事業(yè)單位皆有薪資縮減的情況發(fā)生，其中英國(guó)鋼鐵公司私有化后減薪幅度高達(dá)29%，其他公司也都有一成至兩成的減薪幅度。

　　盡管私有化沖擊下也有公司如JAGUAR汽車(chē)在就業(yè)規(guī)模與薪資水平上有逆勢(shì)提升的表現(xiàn)，但也只算是少數(shù)個(gè)案，一般實(shí)務(wù)顯示多數(shù)事業(yè)單位被私有化后員工的就業(yè)與工作條件依舊是受到負(fù)面影響的【3】。

　　俄羅斯私有化所造就的寡頭竊國(guó)弄權(quán)，危害更甚。以1996年初達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇和當(dāng)年俄羅斯總統(tǒng)大選為標(biāo)志，俄羅斯“寡頭資本主義”正式誕生。在當(dāng)年年初的達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇上，12個(gè)與會(huì)的俄羅斯巨商（主要是銀行家）決定集中所有人力、財(cái)力、物力去幫助葉利欽競(jìng)選連任成功。葉利欽如愿以?xún)敵晒B任，寡頭們也如愿以?xún)斣诤艽蟪潭壬峡刂屏藝?guó)家政權(quán)，他們不僅向政府重要位置安插了自己人，有時(shí)還親自披掛上陣，在國(guó)家機(jī)構(gòu)中占據(jù)了幾個(gè)高級(jí)職位，最典型的莫過(guò)于控制奧內(nèi)克蘇姆銀行的寡頭波塔寧出任聯(lián)邦政府第一副總理。別列佐夫斯基的做法更跡近操縱政權(quán)。當(dāng)初極力推行私有化、希望借此造就一個(gè)大資產(chǎn)階級(jí)作為政權(quán)支持基礎(chǔ)的丘拜斯剛剛提出“企業(yè)家的活動(dòng)對(duì)國(guó)家的影響過(guò)大”，就立馬遭到別列佐夫斯基的迎頭反擊，后來(lái)又預(yù)言丘拜斯在政府的日子屈指可數(shù)。1998年3月22日，他在獨(dú)立電視臺(tái)的“總結(jié)”節(jié)目上斷言切爾諾梅爾金總理不可能成為葉利欽政策的繼承者，次日切爾諾梅爾金就被解職。

　　別列佐夫斯基這樣概述自己的主張：“資本應(yīng)該擁有高水準(zhǔn)的獨(dú)立性，并不受來(lái)自國(guó)家的干擾。企業(yè)家的活動(dòng)應(yīng)該加強(qiáng)其在國(guó)家中的作用。今天，俄羅斯國(guó)家政權(quán)最強(qiáng)大的支柱是大資本”；“作為國(guó)家，有責(zé)任聽(tīng)取企業(yè)家們的意見(jiàn)，而無(wú)權(quán)給他們穿小鞋。”“寡頭資本主義”一詞就是俄羅斯媒體概括他的主張而提煉出來(lái)的。

　　實(shí)際上，這些寡頭所要求的“企業(yè)獨(dú)立性”不過(guò)是主張資本可以收買(mǎi)政權(quán)，但政權(quán)不能調(diào)控、節(jié)制資本。長(zhǎng)距離輸油管道工程在任何國(guó)家都是牽涉國(guó)內(nèi)乃至國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)的大事，但2003年4月尤科斯、西伯利亞兩大石油公司合并后，霍多爾科夫斯基受到普京接見(jiàn)，他要求政府允許鋪設(shè)私有輸油管道，還在事后用挑釁的口吻評(píng)論這個(gè)問(wèn)題：“當(dāng)我制定好自己的計(jì)劃后，不需要有人再對(duì)我們說(shuō)該往哪一條輸油管投資?！倍诨舳酄柨品蛩够刂频拿芳{捷普銀行和尤科斯石油公司中，多年來(lái)要謀求高級(jí)職位的必要條件就是在政府里有個(gè)人聯(lián)系，能夠接近政府高官或者本人就是政府高官；公司高管中也有人后來(lái)出任政府職務(wù)。在梅納捷普銀行和尤科斯石油公司擔(dān)任過(guò)高管的前高官有：

　　卡加洛夫斯基，梅納捷普銀行第一副行長(zhǎng)，1992~1994年俄羅斯駐國(guó)際貨幣基金組織代表，“蓋達(dá)爾班底”一個(gè)積極有影響的成員。

　　伊瓦年科，尤科斯石油控股公司副總裁，原西拉耶夫政府的安全部長(zhǎng)。

　　薩姆謝夫，尤科斯石油控股公司副總裁，曾在蓋達(dá)爾、切爾諾梅爾金兩屆政府擔(dān)任燃料動(dòng)力部副部長(zhǎng)，后任財(cái)政部長(zhǎng)。

　　格魯舍溫科，尤科斯石油控股公司副總裁，曾于1992年擔(dān)任燃料動(dòng)力部第一副部長(zhǎng)。

　　涅烏茲林，尤科斯集團(tuán)第二把手，1997年9月?lián)味硗ㄉ?塔斯社副社長(zhǎng)，同時(shí)保留在梅納捷普集團(tuán)的職位。

　　沙赫諾夫斯基，在涅烏茲林出任俄通社-塔斯社副社長(zhǎng)后，接任俄羅斯工業(yè)-尤科斯聯(lián)合董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)外聯(lián)系（面向國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、大眾媒體）的副董事長(zhǎng)，原在莫斯科市委主管內(nèi)務(wù)，1996年是葉利欽競(jìng)選總部成員。

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　　商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員梅新育先生指出，假如能夠形成穩(wěn)定的政權(quán)，進(jìn)而為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展創(chuàng)造必要的穩(wěn)定環(huán)境，那么無(wú)論俄羅斯私有化及其造就的寡頭群體有多少原罪，倒也不失為“逆取順守”之舉。但事實(shí)證明，私有化造就的俄羅斯寡頭們注定不能形成穩(wěn)定的政權(quán)，遑論為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展創(chuàng)造穩(wěn)定環(huán)境了。

　　確實(shí)如此！俄羅斯大商人缺乏良好的組織性。最典型的表現(xiàn)是，一直到2000年夏，大部分俄羅斯大資本家才決定加入阿爾卡季·沃爾斯基領(lǐng)導(dǎo)的俄羅斯企業(yè)家和工業(yè)家聯(lián)盟，而此時(shí)普京已經(jīng)競(jìng)選獲勝，并且從代總統(tǒng)轉(zhuǎn)為正式總統(tǒng)，開(kāi)始整治寡頭了；領(lǐng)導(dǎo)俄羅斯企業(yè)家和工業(yè)家聯(lián)盟的阿爾卡季·沃爾斯基最初步入政壇是擔(dān)任蘇共中央總書(shū)記安德羅波夫的助手。俄羅斯新生資產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍內(nèi)部無(wú)法自行產(chǎn)生一個(gè)領(lǐng)袖人物，而需要借助這樣一個(gè)與蘇共有著千絲萬(wàn)縷聯(lián)系的人才能多少凝聚起來(lái)，充分顯示了這個(gè)群體何其缺乏凝聚力，而一個(gè)自身就缺乏凝聚力的集團(tuán)是無(wú)法擔(dān)任整個(gè)社會(huì)凝聚核心的。

　　同時(shí)，按照一個(gè)社會(huì)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)所必備的標(biāo)準(zhǔn)衡量，俄羅斯大商人的致命缺陷是沒(méi)有任何傳統(tǒng)，也缺乏社會(huì)責(zé)任感。2000年6月，俄羅斯著名寡頭、梅地亞-橋集團(tuán)公司總裁弗拉基米爾·古辛斯基受控非法侵吞價(jià)值1000萬(wàn)美元的第11電視頻道國(guó)有資產(chǎn)而被捕后，別列佐夫斯基給俄羅斯企業(yè)家和工業(yè)家聯(lián)盟寫(xiě)了一封公開(kāi)信，即使在這封主題是為古辛斯基辯解的公開(kāi)信中，別列佐夫斯基也不得不寫(xiě)道：“我們之間的內(nèi)訌?fù)怀龅胤从沉俗约旱陌谅?、沒(méi)有相互聽(tīng)取建議的愿望、沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)，而最主要的是——這是一個(gè)缺乏遠(yuǎn)見(jiàn)的新階層，沒(méi)有能力抓住主要問(wèn)題，盡管它擁有了巨大的財(cái)富，但無(wú)論是對(duì)自己還是對(duì)社會(huì)都缺乏一種責(zé)任感，這讓俄羅斯付出了高昂代價(jià)?！?/p>

　　也正是由于缺乏社會(huì)責(zé)任感，以及依靠攫取而不是創(chuàng)造的發(fā)財(cái)歷史，俄羅斯新貴們常常傲慢地?zé)o視大眾，把自己放到大眾對(duì)立面。2003年4月，與普京會(huì)面之后，霍多爾科夫斯基公開(kāi)呼吁普京“應(yīng)該依靠國(guó)家少數(shù)具有創(chuàng)造力的群體，依靠高智商的精英。我們的成功是我們的大腦積極運(yùn)作的結(jié)果?！边@樣的一個(gè)群體，注定無(wú)法充當(dāng)凝聚一個(gè)大國(guó)社會(huì)的核心力量。

　　充滿(mǎn)腐敗和掠奪的俄羅斯私有化把億萬(wàn)俄羅斯平民推向貧困深淵，俄羅斯經(jīng)濟(jì)蒙受毀滅性打擊，經(jīng)濟(jì)下降幅度超過(guò)第二次世界大戰(zhàn)，也令丘拜斯在俄羅斯民間飽受唾罵。老百姓憎恨丘拜斯，稱(chēng)他為“大騙子”；反對(duì)派指責(zé)丘拜斯的私有化只是廉價(jià)拍賣(mài)國(guó)家財(cái)產(chǎn)，使財(cái)富集中到少數(shù)人手中，丘拜斯所擅長(zhǎng)的就是將國(guó)家財(cái)產(chǎn)挪來(lái)挪去，并不能給俄羅斯帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。多年的民意調(diào)查都顯示，他是俄羅斯最不受歡迎的政治家，“這是丘拜斯惹的禍”在俄羅斯成了一句家喻戶(hù)曉的諺語(yǔ)。有一次，丘拜斯的哥哥伊戈?duì)柕结t(yī)院做腿部手術(shù)，醫(yī)生檢查時(shí)得知他姓丘拜斯后，竟馬上厲聲說(shuō)：“如果你是‘那個(gè)人’的親戚，我絕不為你做檢查！”2005年3月17日丘拜斯遇刺，嫌疑人克瓦奇科夫在案發(fā)后第8天（3月25日）就被檢察部門(mén)認(rèn)定并提起訴訟，但受到了社會(huì)的強(qiáng)力支持。2010年8月20日莫斯科州法院再次宣告克瓦奇科夫無(wú)罪時(shí)，旁聽(tīng)席上一片歡騰，“烏拉”聲響徹法庭。但西方在政治上對(duì)丘拜斯卻大加褒揚(yáng)。1997年，《歐洲貨幣》（Euromoney）雜志將其評(píng)為年度“年度優(yōu)秀財(cái)政部長(zhǎng)”，但他直到這一年的3月7日才被任命為俄羅斯聯(lián)邦政府第一副總理兼財(cái)政部部長(zhǎng)，11月份就被解除了俄羅斯聯(lián)邦財(cái)政部部長(zhǎng)職務(wù)，保留政府第一副總理虛職。

　　盡管西方政界和輿論界、某些俄羅斯知識(shí)分子可以出于政治目的而大肆吹捧這個(gè)毀滅了本國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的人，反正他們無(wú)需自己去冒險(xiǎn)；但對(duì)于需要用自己的錢(qián)去承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的投資者而言，他們就不會(huì)樂(lè)意在市場(chǎng)上支持丘拜斯了。即使在通常被認(rèn)為是丘拜斯私有化受益者的俄羅斯商界，對(duì)丘拜斯的支持也很少。丘拜斯在俄羅斯統(tǒng)一電力公司總裁任上時(shí)，打算借鑒備受質(zhì)疑的美國(guó)加州電力改革經(jīng)驗(yàn)推行電力體制改革，希望在該領(lǐng)域吸引外資，提高其效率和競(jìng)爭(zhēng)力。但丘拜斯剛一宣布進(jìn)行改革，統(tǒng)一電力公司股價(jià)立刻暴跌2/3，公司資產(chǎn)大幅度縮水，迫使俄羅斯國(guó)家杜馬實(shí)質(zhì)性地改變了電力系統(tǒng)的改革方案和時(shí)間。

　　更令丘拜斯之輩喪氣的是，隨著時(shí)間流逝，連西方社會(huì)輿論對(duì)他的抨擊也與日俱增。早在1993~1996年間，就開(kāi)始有一些很有影響的美國(guó)報(bào)紙將阿納托利·丘拜斯稱(chēng)作“卑鄙、偽善的人物”；米爾頓·弗里德曼則稱(chēng)蓋達(dá)爾和丘拜斯為“貨幣主義雜種”，意思是說(shuō)這兩人的經(jīng)濟(jì)和思想理論非常膚淺?！?】

　　若非普京力挽狂瀾，掌權(quán)后多次出臺(tái)“重新國(guó)有化”的戰(zhàn)略，現(xiàn)在的俄羅斯恐怕還是“富者田連阡陌，貧者無(wú)立錐之地”！對(duì)于他的這一貢獻(xiàn)，連素來(lái)與其唱反調(diào)的意大利《共和國(guó)報(bào)》也由衷感佩：“許多觀察家們認(rèn)為，作為總統(tǒng)的弗拉基米爾·普京所取得的最主要成就是戰(zhàn)勝厚顏無(wú)恥、無(wú)法無(wú)天的陰謀家——即人們口中的‘寡頭’，這些人一度牢牢地控制住了權(quán)力。與此同時(shí)，這些人還創(chuàng)建了一個(gè)并行的權(quán)力機(jī)構(gòu)，不需要承擔(dān)任何責(zé)任，卻能對(duì)俄羅斯國(guó)家政策和社會(huì)發(fā)展施加影響。普京非常善于管制這些憑借在蘇聯(lián)和俄羅斯國(guó)家財(cái)產(chǎn)私有化的過(guò)程中使用騙術(shù)不費(fèi)吹灰之力、沒(méi)冒任何風(fēng)險(xiǎn)就撈取了巨額財(cái)富的人?！?/p>

二，大力完善社會(huì)功勛與全民監(jiān)督機(jī)制以提高國(guó)企效率。

　　不可否認(rèn)，中國(guó)的國(guó)有企業(yè)目前還存在很多問(wèn)題，包括效率低下、腐敗頻發(fā)等。但是，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，企業(yè)的產(chǎn)出效率和所有制相關(guān)性并不大，而是與激勵(lì)機(jī)制有關(guān)。在現(xiàn)代股份制企業(yè)尤其是上市公司中，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)也通常是分離的，所有者絕大部分不參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)。世界上，大型上市企業(yè)大部分都是靠職業(yè)經(jīng)理人來(lái)經(jīng)營(yíng)。這些經(jīng)理人憑借自身能力和多年建立的商業(yè)信譽(yù)而獲得企業(yè)的高薪聘請(qǐng)。如果經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)很差，把一家企業(yè)搞砸了，他們就有可能失業(yè)，消失于江湖。

　　中國(guó)部分國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率低下，不是“國(guó)有”本身造成的，而是激勵(lì)機(jī)制出了問(wèn)題，再加上經(jīng)營(yíng)者本身放棄了“群眾路線(xiàn)”，這才重癥纏身！為此，我們要做好兩項(xiàng)工作：一是要建立有效的激勵(lì)制度；二是要大力強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)的信息披露工作。

　　現(xiàn)階段，多數(shù)的國(guó)有企業(yè)在人力資源管理上仍停留在傳統(tǒng)的人事管理層面，沒(méi)有形成現(xiàn)代的、有機(jī)統(tǒng)一的管理思路和方法，忽視崗位評(píng)價(jià)、員工職業(yè)生涯規(guī)劃等方面的工作、對(duì)培訓(xùn)的投入不夠、績(jī)效管理制度不健全等等問(wèn)題，使企業(yè)的激勵(lì)措施往往達(dá)不到應(yīng)有的目的。比如，一些國(guó)有企業(yè)對(duì)員工的績(jī)效管理不夠重視，使得企業(yè)績(jī)效管理流于形式，員工無(wú)法將企業(yè)的發(fā)展和個(gè)人的績(jī)效聯(lián)系在一起，在工作中容易滋生不滿(mǎn)情緒，降低他們的工作期望值。一些國(guó)有企業(yè)的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)相對(duì)落后，考核評(píng)價(jià)指標(biāo)的制定缺乏戰(zhàn)略發(fā)展的眼光。一些指標(biāo)僅僅看員工當(dāng)期的業(yè)務(wù)水平、銷(xiāo)售收入，并不關(guān)心對(duì)企業(yè)未來(lái)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響，忽視了數(shù)字背后潛藏的業(yè)績(jī)。同時(shí)，績(jī)效考核不公平，往往都是“你好我好大家都好”的局面。沒(méi)有合理的績(jī)效管理制度，更不會(huì)有合理的激勵(lì)機(jī)制。

　　我們應(yīng)該根據(jù)企業(yè)實(shí)際，建立多層次、多種方法綜合運(yùn)用的綜合激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)行系統(tǒng)化激勵(lì)。

（1）綜合運(yùn)用多種激勵(lì)方法，完善薪酬激勵(lì)制度。企業(yè)在完善合適的薪酬制度激勵(lì)的同時(shí)，應(yīng)實(shí)施目標(biāo)激勵(lì)、晉升激勵(lì)、培訓(xùn)和發(fā)展機(jī)會(huì)激勵(lì)等，通過(guò)物質(zhì)與精神激勵(lì)方法的綜合運(yùn)用，最大限度地調(diào)動(dòng)員工的積極性，增強(qiáng)激勵(lì)效果。如建立有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬，以吸引并留住人才；設(shè)計(jì)適合員工需要的福利項(xiàng)目，提高員工對(duì)公司的忠誠(chéng)度；重視運(yùn)用非現(xiàn)金性薪酬的作用；選用按績(jī)效計(jì)酬的具有激勵(lì)性的計(jì)酬方式等。此外，要改進(jìn)國(guó)有企業(yè)員工精神激勵(lì)方法，就必須建立企業(yè)內(nèi)部良好的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和公平的精神激勵(lì)機(jī)制，綜合運(yùn)用多種精神激勵(lì)，如榮譽(yù)激勵(lì)、員工溝通激勵(lì)、授權(quán)激勵(lì)等，激發(fā)員工的工作熱情和創(chuàng)造力。

（2）注意實(shí)施差別化激勵(lì)。企業(yè)應(yīng)按員工的崗位性質(zhì)分類(lèi)，針對(duì)不同員工采取不同的激勵(lì)方式。針對(duì)管理崗位員工的需求層次，可以重點(diǎn)實(shí)施薪酬激勵(lì)、晉升激勵(lì)和授權(quán)激勵(lì)。針對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位員工的需求特點(diǎn)，可以重點(diǎn)實(shí)施薪酬激勵(lì)、事業(yè)激勵(lì)、情感激勵(lì)和培訓(xùn)激勵(lì)。對(duì)于操作崗位員工，可以重點(diǎn)實(shí)施薪酬激勵(lì)、目標(biāo)激勵(lì)、參與激勵(lì)、榮譽(yù)激勵(lì)和危機(jī)激勵(lì)。

（3）獎(jiǎng)懲并用，引入末位淘汰機(jī)制。《韓非子·解老》云：“國(guó)家必有文武，官治必有賞罰”。國(guó)有企業(yè)可以通過(guò)引入末位淘汰機(jī)制對(duì)員工進(jìn)行有效激勵(lì)。通過(guò)科學(xué)的評(píng)價(jià)手段，對(duì)員工進(jìn)行合理排序，對(duì)排名在后的員工，按一定的比例或數(shù)量進(jìn)行調(diào)崗、降職甚至辭退，以增強(qiáng)員工的危機(jī)感和緊迫感，提高員工的工作質(zhì)量和工作效率，推動(dòng)組織的整體進(jìn)步。

　　此外，作為國(guó)家出資興辦的企業(yè)，國(guó)有企業(yè)的最終所有者是全體人民，因而應(yīng)當(dāng)像上市公司定期向股民披露信息一樣，國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)全面、準(zhǔn)確、清晰地定期披露企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理等信息，自覺(jué)維護(hù)公眾對(duì)國(guó)有企業(yè)的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)和建議權(quán)。

　　其次，要建立合理規(guī)范的國(guó)有企業(yè)發(fā)展成果分享制度。一方面，國(guó)家應(yīng)面向所有企業(yè)執(zhí)行統(tǒng)一的稅收制度，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。另一方面，國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)原則上可以一分為三，即繳入國(guó)家財(cái)政（如用于補(bǔ)充社?；穑⒗U入國(guó)有企業(yè)發(fā)展基金（這一待建立的基金，主要用于高新技術(shù)研發(fā)和補(bǔ)充國(guó)有企業(yè)資本金）、國(guó)有企業(yè)自身合理留存（用于企業(yè)發(fā)展）。一旦這種合理規(guī)范的成果分享制度建立起來(lái)，將大大增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的政治主動(dòng)權(quán)，更能贏得公眾的理解和支持。

　　第三，落實(shí)國(guó)有企業(yè)監(jiān)管部門(mén)的責(zé)任。要嚴(yán)格國(guó)有企業(yè)審計(jì)制度，相關(guān)審計(jì)結(jié)果應(yīng)當(dāng)公之于眾。加強(qiáng)監(jiān)督國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員履行信托責(zé)任情況，追究懲戒國(guó)有企業(yè)存在的各種違法犯罪行為。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)從實(shí)際出發(fā)，不斷完善對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的考核制度并認(rèn)真組織實(shí)施，并將相關(guān)考核結(jié)果如實(shí)定期公布。此外，政府國(guó)資監(jiān)管部門(mén)履行職責(zé)的情況，應(yīng)當(dāng)接受?chē)?yán)格的輿論監(jiān)督、行政監(jiān)督和司法監(jiān)督，涉嫌犯罪的應(yīng)依法懲處，從而督促?lài)?guó)資監(jiān)管部門(mén)更好地保證國(guó)有資產(chǎn)的保值增值?！?】

　　參考文獻(xiàn)：

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　　【2】《明史》卷二百三十二；列傳第一百二十；魏允貞（弟允中·劉廷蘭）·王國(guó)·余懋衡·李三才傳

　　【3】郭硯莉，湯吉軍；英國(guó)私有化的經(jīng)驗(yàn)及對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的啟示[A]；《長(zhǎng)白學(xué)刊》，2011年1月

　　【4】梅新育：俄羅斯國(guó)企私有化造就權(quán)貴資本主義的教訓(xùn)；《環(huán)球財(cái)經(jīng)》；2011（3）：28-35

　　【5】易滌非：深化國(guó)企改革要避免誤入歧途；《紅旗文稿》；2012年第8期

（趙丹陽(yáng) 西征網(wǎng)專(zhuān)欄作家）

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